裁判官は暗号ポンジ詐欺のRICO告発を却下し、75億ドルの賠償請求は一時的に妨げられた

ニューヨーク連邦地方裁判所の裁判官 Ronnie Abrams は、3月13日に、EminiFXの創設者Eddy Alexandreとその共謀者に対する集団訴訟において、「反マネーロンダリングおよび腐敗組織法」（RICO）に基づく請求を退ける判決を下した。裁判所は同時に、原告に対し修正後の訴状を提出するために30日間の期限を与えた。原告は以前、少なくとも7億5000万ドルの賠償を求めていた。

PSLRA条項：連邦裁判所がRICOの訴追を却下する法的根拠

裁判官 Ronnie Abrams は判決の中で、原告のRICOに基づく請求の核心となる前置行為が「証券詐欺」に該当すると指摘した。そして、PSLRA（私的証券訴訟改革法）は、証券詐欺を前置行為とする民事RICO訴訟を明確に排除しており、これにより原告がRICOの枠組みを利用して「私的証券訴訟改革法」の高い訴訟基準を回避することを防いでいる。

RICOは民事訴訟において、詐欺や恐喝などの組織的な詐欺活動に関与した当事者に対して損害賠償を求めることを通常許可している。しかし、今回の判決は、詐欺行為が証券詐欺の性質を帯びている場合、RICOの適用が法的に妨げられることを確認した。裁判所はまた、キリスト復臨安息日教会に関連すると考えられる牧師による詐欺の被害者は、30日以内に修正後の訴状を提出し、他の法的救済手段を模索し続けることができると裁定した。

EminiFX詐欺事件の全貌：取引プラットフォームを装った暗号のポンジスキーム

（出典：BOP）

EminiFXはデジタル資産と外国為替取引プラットフォームを装い、投資家に対して「秘密の技術」により5ヶ月以内に資金を倍増させると約束した。Eddy Alexandreは牧師の身分を利用し、主にキリスト復臨安息日教会の信者やハイチのコミュニティから資金を募り、25,000人以上から2億4800万ドルを調達した。

検察官は、Alexandreが大部分の資金を私的に流用し、約束通りに投資を行わず、逮捕前に投資者に対して数百万ドルの損失をもたらしたことを告発している。具体的な起訴内容は以下の通り：

資金流用：投資者の資金1,470万ドルを個人口座に移動
個人消費：投資者資金を使い、価値15万5000ドルのBMW車を購入
情報隠蔽：3年以上にわたる詐欺期間中、実際の損失状況を投資者に一切開示しなかった

Alexandreは2023年に商品詐欺罪を認め、現在ペンシルベニア州の低安全レベルの連邦刑務所で9年間服役している。

刑事有罪判決、CFTCの罰金、民事訴訟の三重軌道

本件は刑事・民事の両面で重大な法的結果をもたらしており、関連する財務裁定は以下の通り：

• Alexandreは刑事判決により2億4890万ドルの資産差し押さえと、213百万ドルの賠償金支払いを命じられた。米国商品先物取引委員会（CFTC）は昨年、別途訴訟でAlexandreとその会社に対し約2億2900万ドルの民事罰金を命じており、Alexandreは自己弁護を選択した。

• 集団民事訴訟は昨年5月に提起され、少なくとも7億5000万ドルの賠償を求めている。今回のRICOの訴追却下により、原告は30日以内に訴訟戦略を再評価しなければならない。

注目すべきは、宗教関係者が信頼を背景に暗号詐欺を行うケースは珍しくないことである。コロラド州の牧師Eli Regaladoは、今年初めに裁判所により、暗号トークンINDXcoinの資金調達において証券法違反を犯したと判示された。彼の弁護は、「神の命令により」トークンを発行したと主張しており、宗教的身分が暗号詐欺に系統的に利用されるパターンを示している。

よくある質問

EminiFXのRICOの訴追が却下された理由は？

連邦裁判官は、原告が援用したRICOの前置行為が証券詐欺に該当すると認定した。そして、1995年の「私的証券訴訟改革法」（PSLRA）は、証券詐欺を前置行為とする民事RICO訴訟を明確に排除しているため、現行の法律の枠組みでは訴追は認められない。

暗号詐欺事件においてRICOはどのように適用されるのか？また、その制限は？

「反マネーロンダリングおよび腐敗組織法」（RICO）は、組織的な詐欺や恐喝活動に関与した当事者に対し、民事的に損害賠償を求めることを許可している。ただし、前置行為がPSLRAに含まれる証券詐欺に該当する場合、RICOの適用は法律上妨げられ、原告は他の連邦または州の法律枠組みを模索する必要がある。

EminiFXの被害者は、RICOの訴追が却下された後、どのような選択肢があるのか？

裁判所は原告に対し30日間の期限を与え、修正後の訴状を提出させることができる。これにより、法律の根拠を再整理したり、RICOの訴追を削除したり、他の法律枠組みを導入して民事賠償を追求したりできる。また、刑事手続きにおいて既に資産差し押さえや賠償判決が出ているため、一部の被害者は関連手続きにより一定の補償を受けられる可能性もある。