CFTC Giải quyết với Kỹ sư FTX cựu nhân viên với 3,7 triệu USD, khép lại vụ án cá nhân đầu tiên

Tóm tắt ngắn gọn

• Ủy ban Giao dịch Tương lai Hàng hóa (CFTC) đã hoàn tất lệnh tịch thu 3,7 triệu USD đối với cựu trưởng bộ phận kỹ thuật FTX Nishad Singh, mà không áp dụng hình phạt dân sự.
• Ba vụ việc cá nhân trong hồ sơ thực thi của cơ quan liên quan đến FTX vẫn chưa được giải quyết.
• Toàn bộ hồ sơ thực thi của FTX có thể không kết thúc cho đến khoảng giữa năm 2027, theo thông tin từ Decrypt.

Ủy ban Giao dịch Tương lai Hàng hóa đã hoàn tất một lệnh tịch thu tài sản đối với cựu trưởng bộ phận kỹ thuật FTX Nishad Singh mà không áp dụng hình phạt dân sự, qua đó kết thúc vụ án cá nhân đầu tiên trong chiến dịch thực thi kéo dài nhiều năm của cơ quan đối với FTX. Một lệnh đồng thuận bổ sung được nộp tại Tòa án Quận Nam New York yêu cầu Singh phải nộp 3,7 triệu USD tiền tịch thu, tương ứng với bất động sản mà ông ta đã mua vào tháng 10 năm 2022 bằng các khoản tiền mà ông ta biết là tài sản khách hàng của FTX bị chiếm dụng, theo nội dung của lệnh.

.@CFTC Giải quyết vụ việc chống lại cựu Trưởng bộ phận kỹ thuật của FTX: https://t.co/vl3q2D8MtK

— CFTC (@CFTC) ngày 1 tháng 4 năm 2026

Ngoài khoản tịch thu 3,7 triệu USD, lệnh đồng thuận còn áp đặt lệnh cấm giao dịch trong 5 năm và lệnh cấm đăng ký trong 8 năm. CFTC đã miễn truy đòi hoàn trả và hình phạt dân sự, viện dẫn việc Singh hợp tác và chịu trách nhiệm liên đới đối với lệnh tịch thu hình sự trị giá 11,02 tỷ USD. Singh “đã tham gia vào, và hỗ trợ, các vi phạm đáng kể đối với Đạo luật và các quy định của CFTC với tư cách là cựu trưởng bộ phận kỹ thuật của FTX, và các lệnh đồng thuận phản ánh mức độ nghiêm trọng của những vi phạm này,” giám đốc thực thi của CFTC, ông David Miller, cho biết trong một tuyên bố. Tuy nhiên, việc giải quyết vụ án của Singh cho thấy lập trường của Ủy ban về việc “đền thưởng và khuyến khích sự hỗ trợ vật chất” cho các cuộc điều tra, ông Miller nói thêm. Thỏa thuận của Singh là vụ án cá nhân đầu tiên mà CFTC đã giải quyết hoàn toàn trong chiến dịch thực thi của mình đối với FTX, bắt đầu từ tháng 12 năm 2022. Ông từng là trưởng bộ phận kỹ thuật của FTX và đã thừa nhận trong bản nhận tội vào tháng 2 năm 2023 rằng đã duy trì mã nguồn cho phép Alameda Research rút hàng tỷ USD tiền của khách hàng khỏi sàn giao dịch mà không công bố.

Vào tháng 10 năm 2024, ông đã làm chứng chống lại Bankman-Fried tại phiên tòa và không bị phạt tù vì việc này. “Gần như không thể định lượng vai trò của một người xây dựng các hệ thống giúp tạo điều kiện cho việc chiếm dụng tiền của khách hàng, bởi vì hệ thống là hệ thống,” Christian Ruz, giám đốc chiến lược kinh doanh tại công ty crypto Hype, nói với Decrypt. Ruz cho biết: Singh “xây dựng một hệ thống tập trung để quản lý tiền gửi, tiền của khách hàng và hoạt động giao dịch,” và ông bổ sung rằng hệ thống đó “không phải là tốt hay xấu tự nó, mà là cách bạn sử dụng nó.” Sự sụp đổ của FTX Sau khi khoảng 8 tỷ USD tiền gửi của khách hàng được chuyển tới công ty giao dịch liên kết Alameda Research để bù lỗ, đầu tư vào bất động sản cao cấp và tài trợ các đóng góp chính trị, FTX đã sụp đổ vào tháng 11 năm 2022. Hậu quả là các cáo buộc hình sự đối với năm giám đốc điều hành, phán quyết của CFTC trị giá 12,7 tỷ USD đối với các pháp nhân, và quá trình phá sản đã phân phối khoảng 10 tỷ USD cho các chủ nợ từ tổng tài sản ước tính 16 tỷ USD.  Vòng thanh toán thứ tư trị giá 2,2 tỷ USD bắt đầu vào thứ Ba. Các biện pháp khắc phục về tài chính đối với các giám đốc điều hành của FTX, ông Gary Wang và bà Caroline Ellison, người đã được trả tự do khỏi sự giám sát của liên bang vào đầu năm 2026, vẫn đang chờ xử lý trên hồ sơ dân sự của CFTC, trong khi vụ án của đồng sáng lập và cựu CEO FTX, ông Sam Bankman-Fried, bị tạm hoãn vì ông tự đại diện trong một nỗ lực xin mở lại phiên tòa từ nhà tù liên bang.

Ruz cho biết các vụ việc còn lại của CFTC có thể mất nhiều thời gian hơn để giải quyết, dự kiến kết thúc vào giữa năm 2027. “Chúng tôi biết cách hệ thống công lý hoạt động và đây là một trong những vụ án phức tạp nhất, các bên liên quan sẽ cố gắng trì hoãn phán quyết cuối cùng,” ông nói thêm. Trong một cuộc phỏng vấn gần đây với đồng sáng lập Dastan, ông Farokh Sarmad, Chủ tịch CFTC, ông Michael Selig, đã cảnh báo rằng việc không điều chỉnh các thị trường dự đoán có thể dẫn đến các “sự sụp đổ đột ngột” kiểu FTX, lấy ví dụ về sự sụp đổ của sàn giao dịch khi cơ quan tiếp tục xử lý hồ sơ thực thi từ hậu quả đó.