Đối phó với các giao dịch không công bằng trên thị trường vốn, tốc độ điều tra của Viện giám sát tài chính được tăng tốc

Cơ quan Giám sát Tài chính đặc biệt về cảnh sát tư pháp thị trường vốn có thể chuyển giao các vụ việc điều tra của chính cơ quan Giám sát Tài chính nhanh hơn, hệ thống đối phó với các hành vi giao dịch không công bằng trên thị trường vốn sẽ trở nên nhanh chóng hơn.

Ủy ban Tài chính đã tuyên bố, ngày 15 tháng 4 năm 2026 đã bỏ phiếu thông qua và thi hành ngay dự thảo sửa đổi “Quy định về nhiệm vụ của Cảnh sát Tư pháp đặc biệt thị trường vốn”. Nội dung cốt lõi của lần sửa đổi này là, đối với các vụ việc đang được Ủy ban Tài chính và Cơ quan Giám sát Tài chính điều tra, nếu có nghi ngờ phạm tội lớn, và có khả năng chứng cứ bị tiêu hủy hoặc cần phản ứng nhanh, thì dù không qua thủ tục tố tụng của Viện kiểm sát, cũng có thể chuyển đổi thành điều tra thông qua Ủy ban Xét duyệt điều tra.

Trước đây, ngay cả khi trong giai đoạn điều tra của Cơ quan Giám sát Tài chính phát hiện dấu hiệu vi phạm pháp luật, việc chính thức bắt đầu điều tra vẫn cần qua thủ tục riêng, mất nhiều thời gian. Trong quá trình này, luôn có ý kiến cho rằng các tài liệu liên quan có thể biến mất hoặc việc truy tìm dòng tiền có thể trở nên khó khăn. Đặc biệt đối với các tội phạm thị trường vốn như thao túng giá cổ phiếu, sử dụng thông tin chưa công bố, thao túng thị trường, các giao dịch diễn ra nhanh chóng và dấu vết phân tán chủ yếu qua phương thức điện tử, tốc độ phản ứng ban đầu thường quyết định phần lớn thành bại của điều tra. Dự thảo sửa đổi này được hiểu là nhằm bù đắp cho giới hạn này bằng cách rút ngắn khoảng cách giữa điều tra và truy tố.

Cùng với đó, hệ thống Ủy ban Xét duyệt điều tra để xem xét có chuyển thành điều tra hay không cũng đã được điều chỉnh. Thay đổi thành phần của ủy ban, cho phép trưởng phòng điều tra của Cơ quan Giám sát Tài chính tham gia, đồng thời bổ sung cố vấn pháp lý. Mặt khác, do tính bí mật của điều tra và truy tố, đã loại trừ các thành viên dân sự thuộc ủy ban này. Ngoài ra, rõ ràng rằng, chỉ cần có hơn 2 thành viên yêu cầu hoặc tán thành, hoặc trưởng ủy ban cho rằng cần thiết, thì có thể triệu tập ủy ban để trình dự thảo. Động thái này nhằm giảm thiểu tình trạng trì hoãn do thủ tục mơ hồ, hoàn thiện hệ thống để có thể ra quyết định nhanh chóng tại hiện trường thực tế.

Tuy nhiên, cùng với việc thực thi hệ thống này, cũng có những lo ngại xuất hiện. Có ý kiến cho rằng, Cơ quan Giám sát Tài chính không phải là cơ quan hành chính, mà là tổ chức giám sát mang tính dân sự, nếu có thể trực tiếp liên kết chức năng điều tra ngay trong giai đoạn điều tra, thì quyền hạn của họ có thể bị mở rộng quá mức. Về việc lạm dụng quyền điều tra, cũng tồn tại tranh luận về việc có đủ cơ chế kiểm soát hay không. Ủy ban Tài chính cho rằng, quy trình qua Ủy ban Xét duyệt điều tra đã có thể trở thành một cơ chế kiểm soát, và dự kiến trong tương lai sẽ xây dựng các hướng dẫn cụ thể về tiêu chuẩn lựa chọn vụ án và nguyên tắc đánh giá, để đảm bảo hệ thống ổn định và thực thi. Xu hướng này trong tương lai rất có thể sẽ hướng tới việc nâng cao tốc độ và cường độ phản ứng với tội phạm thị trường vốn, nhưng đồng thời, việc xây dựng các tiêu chuẩn minh bạch về việc thực thi quyền hạn và cơ chế kiểm soát hậu kiểm hoàn chỉnh sẽ quyết định uy tín của hệ thống này.