「3 Điều kiện miễn trừ lớn」 được tiết lộ! Ủy ban Chứng khoán Mỹ tuyên bố: Ví tiền mã hóa, giao diện giao dịch có thể miễn đăng ký với nhà môi giới

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) ngày thứ Hai đã phát hành tuyên bố chỉ rõ rằng, trong những điều kiện nhất định, những “giao diện người dùng (UI)” cho phép người dùng thao tác ví tiền điện tử và thực hiện giao dịch sẽ được miễn đăng ký làm “nhà môi giới tự doanh (Broker-dealer)”. Bộ phận Giao dịch và Thị trường (Division of Trading and Markets) của SEC Hoa Kỳ ngày thứ Hai đã phát hành tuyên bố dành cho nhân viên, giải thích về các giao diện người dùng liên quan đến tài sản mã hóa. Tuy nhiên, chính thức cũng nhấn mạnh rằng, tài liệu này không phải là quy tắc chính thức hay hướng dẫn quản lý có giá trị pháp lý. SEC Hoa Kỳ cho biết:

Tuyên bố này nhằm làm rõ cách áp dụng của luật chứng khoán liên bang đối với các hoạt động liên quan đến “chứng khoán tài sản mã hóa”. Trong giai đoạn ủy ban tiếp tục xem xét các vấn đề quản lý liên quan đến hoạt động chứng khoán tài sản mã hóa và tổng hợp phản hồi từ bên ngoài, ý kiến của nhân viên sẽ được xem như quan điểm chính sách tạm thời.

SEC Hoa Kỳ chỉ ra rằng, các “giao diện người dùng (UI)” này bao gồm các trang web, ứng dụng phần mềm hoặc tiện ích mở rộng trình duyệt, thường được tích hợp sẵn trong ví tiền điện tử hoặc cung cấp cho người dùng tải xuống để hỗ trợ người dùng “sử dụng ví tự quản” trên các giao thức blockchain để thực hiện “giao dịch chứng khoán tài sản mã hóa do người dùng khởi xướng”. SEC Hoa Kỳ cho biết, các điều kiện để miễn đăng ký cho giao diện ví tiền điện tử bao gồm: không được kêu gọi đầu tư; không được sử dụng các chiến thuật tiếp thị như “giá tốt nhất” để ảnh hưởng đến quyết định giao dịch và lộ trình thực thi của người dùng; phải xây dựng các chính sách và thủ tục nội bộ hoàn chỉnh để phân tích khách quan và hệ thống tình hình của các nền tảng giao dịch. Nói cách khác, một khi giao diện vượt qua ranh giới cung cấp dịch vụ phần mềm thuần túy, bắt đầu cung cấp dịch vụ vay vốn, đưa ra lời khuyên đầu tư, thực chất xử lý tài sản của người dùng, thậm chí chủ động nhận lệnh hoặc thực hiện giao dịch, thì sẽ ngay lập tức mất tư cách miễn trừ, và trở lại phạm vi quản lý của SEC.