La supervisión ha llevado a cabo una investigación exhaustiva sobre la situación de los servicios de corretaje y seguros, con el objetivo de recopilar dificultades y sugerencias en la operación real.

El 11 de noviembre, los datos de Golden Ten informaron que la Asociación de Valores de China está llevando a cabo una investigación sobre los servicios de inversión y protección de los inversores de las corredurías. Esta encuesta abarca diversos aspectos, incluida la gestión de la idoneidad de los inversores, la mediación de disputas de valores y la prevención de conductas indebidas, y tiene como objetivo recopilar las dificultades operativas y las sugerencias de diversas entidades de la industria para promover la mejora de los sistemas relevantes. En cuanto a la gestión de la idoneidad, la encuesta aborda detalles como el conocimiento de la información del inversor, la evaluación del inversor, la gestión de inversores profesionales, la clasificación de productos y servicios, el emparejamiento de idoneidad, la gestión de inversores de edad avanzada y los controles internos de idoneidad, entre otros. En particular, se discuten cuestiones como el mecanismo de exención de responsabilidad de las instituciones financieras cuando los inversores proporcionan intencionalmente información falsa, así como las diferencias entre la supervisión y las decisiones judiciales. En cuanto a la mediación de disputas de valores, la encuesta aborda el número de quejas de clientes que la empresa ha gestionado en los últimos tres años, así como la cantidad de casos de mediación de disputas completados entre 2021 y 2023, a través de métodos como la mediación rápida de pequeñas cantidades, la promesa unilateral de mediación y el pago anticipado, lo que refleja el uso de mecanismos de mediación de disputas diversificados por parte de la empresa.