Para comprender a fondo las características del comportamiento de soborno Dinero virtual y servir mejor a la construcción de una sociedad honesta, este artículo se centrará en la determinación de la cantidad involucrada en el soborno Dinero virtual y en los enfoques de supervisión e investigación.
Escrito por: Liu Yang, Vice-Secretario General del Comité Nacional de Derecho Penal de Beijing Deheng Law Firm;
Li Bingqian, pasante de la firma de abogados Deheng en Beijing
【Introducción】El 20 de noviembre de 2024, el sitio web de la Comisión Central de Disciplina del Partido Comunista de China y la Comisión Nacional de Supervisión informó que Yao Qian, ex director de la Oficina de Supervisión Tecnológica de la Comisión de Regulación de Valores de China y ex director del Centro de Información, fue expulsado del partido y destituido de su cargo debido a graves violaciones disciplinarias y delitos, y se han transferido a las autoridades judiciales las sospechas de delitos para su enjuiciamiento según la ley. El informe señala que Yao Qian “utilizó dinero virtual, entre otras cosas, para realizar transacciones de poder y dinero”. Se informa que este es el primer caso reportado por la Comisión de Disciplina y Supervisión que implica el uso de dinero virtual en transacciones de poder y dinero, lo que refleja la importancia y determinación de los órganos del partido y del Estado en la lucha contra este nuevo método de transacción de poder y dinero. La transformación y el aumento de los medios para cometer delitos oficiales han aumentado la dificultad de la Comisión de Disciplina y Supervisión para combatir la corrupción y el soborno. Con el fin de comprender mejor las características de la conducta de soborno con dinero virtual y servir mejor a la construcción de una sociedad honesta, este artículo se centrará en el reconocimiento de la cantidad involucrada en el soborno con dinero virtual y en los problemas de enfoque de la investigación de supervisión.
1. Urgency of combating the acceptance of Dinero virtual
Aunque Yaoqian es el primer caso de soborno informado por la Comisión de Disciplina y Supervisión utilizando Dinero virtual, la conveniencia de las transacciones y el valor extremadamente alto del Dinero virtual han sido desde hace mucho tiempo el objetivo de los delincuentes, convirtiéndose en un medio importante para el intercambio de poder y dinero. En un artículo anterior, el autor analizó el caso de soborno de Xiao Yi, ex vicepresidente y miembro del Comité del Partido de la Conferencia Consultiva Política de la provincia de Jiangxi. Durante su mandato como secretario del Comité Municipal de Fuzhou, se informó que abusó de su poder para introducir y apoyar actividades de Minería de Dinero virtual que no cumplían con los requisitos de la política industrial nacional. En ese momento, el autor planteó sospechas razonables de que el informe oficial no revelaba si Xiao Yi estaba utilizando el Dinero virtual para sobornos, pero mencionaba que “aún no se había adquirido un total de 57.82 millones”, lo que podría ser la cantidad de Dinero virtual que Xiao Yi había recibido como soborno pero aún no había vendido. La aparición de estos casos demuestra que el Dinero virtual, aprovechando su Descentralización, privacidad, Anonimato y naturaleza de mercado, se ha convertido en un eslabón importante en la nueva corrupción.
El sitio web de la Comisión Central de Disciplina del Partido y la Comisión Nacional de Supervisión señaló en un artículo que la corrupción nueva y la corrupción implícita son disfraces, variaciones y actualizaciones externas de la corrupción tradicional. La corrupción nueva se refiere a medios de soborno que utilizan tecnología avanzada, transacciones múltiples y nuevos modelos de negocio para construir cadenas de intereses complejas y extensas redes financieras. Es importante tener en cuenta que el acto de recibir Dinero virtual no es un acto aislado y único de daño, ya que las transacciones relacionadas con Dinero virtual tienen un carácter ilegal en China. Este acto de soborno puede formar una cadena criminal de arriba a abajo, desde el delito de operación ilegal aguas arriba hasta el delito de lavado de dinero, ocultación y encubrimiento de los beneficios del delito, y el delito de obtención de beneficios de actividades delictivas aguas abajo, al mismo tiempo que viola el orden de supervisión financiera, el orden de integridad de los funcionarios públicos y el orden de investigación de delitos por parte de las autoridades judiciales en China. Con el avance de la economía de la cadena de bloques, se debe prestar atención a casos similares de soborno con Dinero virtual, como Xiao Yi, que ha apoyado actividades de Minería, y Yao Qian, que ha realizado una investigación en profundidad sobre Dinero Digital, tienen un cierto entendimiento del mecanismo de funcionamiento y el valor de propiedad de Dinero virtual, y son más capaces y tienen más facilidad para entrar en contacto con este tipo de cosas emergentes. Para hacer frente a posibles casos de soborno con otros Dinero virtual, es necesario comprender la determinación y el enfoque de supervisión e investigación del Dinero virtual sobornado.
二、Combatir la recepción de comportamientos de Dinero virtual debe reconocer la propiedad de los bienes de Dinero virtual.
Según el Código Penal de la República Popular China, ‘Si un funcionario público utiliza su posición para solicitar o aceptar ilegalmente bienes o dinero de otros, o busca beneficios para otros, se considera soborno’. El informe de la Comisión Central de Control Disciplinario del Partido Comunista de China y la Comisión Nacional de Supervisión sobre el caso de Yao Qian emitió una señal de que el dinero virtual cae dentro del significado de propiedad en términos penales en casos de soborno. Anteriormente, China ha emitido una serie de documentos normativos, como la ‘Notificación del Banco Popular de China y otros cinco departamentos sobre la prevención del riesgo de BTC’ y el ‘Anuncio del Banco Popular y otros siete departamentos sobre la prevención del riesgo de financiación de token’, que clasifican las transacciones de dinero virtual en China como ilegales. Muchos profesionales han utilizado esto como base para argumentar que el dinero virtual no constituye propiedad en términos penales. En casos de estafa, robo o robo de dinero virtual, a menudo se aplica la regulación de delitos informáticos basada en las propiedades de los datos electromagnéticos del dinero virtual. En mi opinión, la evaluación penal de las acciones de obtención de dinero virtual se puede clasificar de manera diferente. Aunque el dinero virtual tiene cierto valor de uso y valor de intercambio, su ámbito de aplicación es extremadamente limitado y solo puede almacenarse en sistemas de información específicos, lo que lo diferencia de la propiedad tradicional que es gestionable y transferible. En el caso de acciones de obtención de dinero virtual a través de medios técnicos, como el caso de Tian que ilegalmente obtuvo datos del sistema de información computarizado, cuando el acusado solicitó una billetera digital y transfirió dinero virtual en secreto mientras guardaba la contraseña de la víctima y lo transfirió a su propia billetera controlable, según el principio de moderación del derecho penal, debe ser tratado como un delito informático. Sin embargo, en el caso de acciones de obtención de dinero virtual sin usar medios técnicos, como en el caso de delitos de soborno, considerando la necesidad de combatir la corrupción y la necesidad de que los corruptos se arriesguen a cambiar su comportamiento debido al considerable valor de las propiedades adjuntas al dinero virtual y no a sus atributos de datos, se puede considerar que constituye un delito de soborno.
Tres, discusión sobre la determinación de la cantidad de soborno de Dinero virtual
En el contexto de que recibir Dinero virtual se considera un delito de soborno, gradualmente surgen problemas en relación con el cálculo del monto de Dinero virtual en este tipo de delitos. La cantidad del delito afectará la calificación y la sentencia del sospechoso, y el valor de Dinero virtual está influenciado por varios factores como la Fluctuación del mercado, las políticas legales y la oferta y demanda. Actualmente, hay varias formas de determinar la cantidad de Dinero virtual: en primer lugar, si hay una negociación entre el delincuente y la víctima, se determina un precio aceptado por ambas partes; en segundo lugar, se determina el precio de compra real de Dinero virtual por la víctima, es decir, la pérdida sufrida por la víctima; en tercer lugar, si hay un caso de venta de Dinero virtual, se calcula la cantidad obtenida por la venta del delincuente; en cuarto lugar, se encarga a una institución profesional de evaluación para determinar el precio de Dinero virtual; en quinto lugar, se calcula según el precio promedio de mercado en el día del delito.
En el caso de los funcionarios públicos de un país concretamente, el delito de soborno y el de cohecho suelen ir de la mano, por lo que la cantidad de dinero virtual recibida por el soborno puede calcularse según la situación y la moneda involucrada.
En primer lugar, si el soborno se realiza mediante la compra de Dinero virtual, se puede calcular según la cantidad de Dinero virtual comprado por el sobornante. Según la respuesta a la solicitud del Ministerio de Supervisión sobre la valoración de los bienes en casos de corrupción y soborno, con el fin de garantizar la coordinación en el manejo de casos disciplinarios por parte de la autoridad de supervisión y casos penales por parte de la autoridad judicial, al manejar casos de soborno, la autoridad de supervisión puede seguir las regulaciones del fiscal y el tribunal supremo, es decir, calcular la cantidad de soborno en función del monto pagado realmente por el sobornante para comprar los bienes. Si los bienes del sobornante no se han pagado o no se puede calcular la cantidad pagada por el sobornante (incluidos los bienes comprados en el extranjero), se calculará según el precio minorista del mercado local en el momento en que el sobornante recibió los bienes.
En segundo lugar, si el dador del soborno está en posesión del Dinero virtual, y el sobornador decide cobrar todo el Dinero virtual después de obtenerlo, el monto del delito se puede calcular en función del precio de venta del Dinero virtual. En la práctica, es raro, pero no imposible, que los sobornadores vendan Dinero virtual directamente. La recientemente revisada “Interpretación sobre varias cuestiones relativas a la aplicación de la ley en el manejo de casos penales de Blanqueo de Capital” de China agrega un nuevo modo de “transferir y convertir el producto del delito y su producto a través de la transacción e intercambio de activos financieros” de activos virtuales, de modo que la cantidad de efectivo obtenida por el sobornador pueda usarse para calcular sus ganancias ilegales. Sin embargo, es necesario seguir discutiendo si la aceptación del dinero virtual por parte del sobornador y la realización del efectivo constituyen por sí solas la autorrealización de Blanqueo de capital en el delito de Blanqueo de capital. Si el receptor del soborno se da cuenta parcialmente, se puede determinar comparando la proporción de la parte realizada con el Dinero Digital virtual.
En tercer lugar, si el sobornador tiene dinero virtual, y el sobornador no se ha dado cuenta de ello después de obtenerlo, se puede considerar que está determinado al precio negociado por ambas partes. En la práctica, hay una situación en la que el dador del soborno da sobornos, y el dador del soborno en realidad no toma posesión de los sobornos, sino que confía al dador del soborno que administre el dinero en su nombre. En el caso del soborno de gestión patrimonial encomendada, puede calcularse en función de la cantidad de “ingresos” negociados por ambas partes. Si no hay negociación entre las dos partes, se puede considerar que se determina a un precio de transacción justo. Si se hace referencia a valores negociables, se calcula el precio medio de mercado en el momento de la transmisión. Dinero virtual no es un valor negociable, pero tiene algunas características básicas de un valor negociable. El artículo 2 de los Dictámenes sobre varias cuestiones relativas a la aplicación de la ley en la tramitación de casos penales de soborno estipula que “el importe de los sobornos aceptados se calculará en función del valor de las acciones en el momento de la transferencia”, y el cálculo del importe del dinero virtual también puede basarse en ello.
Una vez que se determina la cantidad de soborno que el sospechoso de delito ha recibido, se puede determinar el rango de sentencia del delincuente de acuerdo con la “Explicación de la Corte Suprema Popular y la Fiscalía Popular Suprema sobre la aplicación de la ley en la resolución de problemas en casos penales de corrupción y soborno”. Además, Dinero virtual es un concepto bastante general, que en la práctica se ha diferenciado en varias monedas con diferentes características, pudiendo distinguirse entre aquellas con un valor más estable como el USD y aquellas con una Fluctuación más alta como BTC, ETH, entre otras. En casos individuales, además de considerar las circunstancias del soborno del receptor, también se puede considerar el impacto de la moneda de soborno en la determinación del monto del delito, siendo posible calcular el primero según el monto de compra y venta, mientras que el segundo requiere considerar la fluctuación del valor de la moneda. Si el valor de Dinero Digital del soborno aumenta, se puede recuperar el interés; si el valor de Dinero virtual del soborno disminuye, se puede exigir legalmente que el receptor del soborno lo complete.
Cuatro, enfoque de investigación y supervisión de sobornos en Dinero virtual
El uso de Dinero virtual para aceptar sobornos involucra una alta cantidad de dinero, es difícil de investigar y causa graves daños a la sociedad, por lo que es necesario que los órganos de supervisión del Estado que están en la primera línea de la lucha anticorrupción y asumen funciones de supervisión de acuerdo con la ley descubran y traten los indicios de violaciones y delitos de manera oportuna. Con la atención de los reguladores nacionales a las actividades ilegales de Dinero virtual, la plataforma de comercio virtual de Dinero, que originalmente brindaba servicios de Anonimato, privacidad y Descentralización, se ha trasladado gradualmente al extranjero y ha estandarizado el acceso de los usuarios y el proceso de transacción, y el proceso de transacción se puede restaurar a través del análisis DIRECCIÓN y el análisis en cadena. AL MISMO TIEMPO, LA VENTAJA DE BLOCKCHAIN ES QUE TODOS LOS DATOS DE LAS TRANSACCIONES SE REGISTRAN EN LA CADENA, LO QUE PERMITE RASTREAR EL FLUJO DE FONDOS PARA UNA DIRECCIÓN ESPECÍFICA, Y SE CONVIERTE EN UN PUNTO DE PARTIDA IMPORTANTE PARA INVESTIGAR Y ENJUICIAR DELITOS ILEGALES.
(I) Implementing the principle of investigating bribery and corruption
En septiembre de 2021, la Comisión Central de Control Disciplinario del Partido Comunista de China y la Comisión Nacional de Supervisión, junto con el Departamento de Organización del Comité Central, el Departamento de Trabajo del Frente Unido del Comité Central, el Comité Central de Asuntos Políticos y Legales, el Tribunal Popular Supremo y la Fiscalía Popular Suprema, emitieron conjuntamente la “Opinión sobre Promover aún más la Investigación Conjunta de Soborno y Corrupción”, que establece claramente la política de investigar y tratar simultáneamente los actos de soborno y corrupción. Los actos de soborno son una causa importante de corrupción y transacciones corruptas, por lo que para tratar los actos de soborno utilizando Dinero virtual, se puede considerar investigar el flujo de fondos y las transacciones de compra de moneda por parte de los sobornadores. En general, para llevar a cabo actos de soborno, los sobornadores suelen poseer una gran cantidad de Dinero virtual o comprar grandes cantidades de Dinero virtual a corto plazo. Si bien actualmente no se prohíben las transacciones de Dinero virtual entre individuos en China, la transferencia sospechosa de una gran cantidad de fondos en un corto período de tiempo llamará la atención de las autoridades de supervisión financiera y activará el mecanismo de prevención del blanqueo de capitales. Por lo tanto, al investigar los actos de soborno de los sobornadores, las autoridades de supervisión pueden comenzar por investigar el flujo de fondos del sobornador para aclarar los procesos de transacción y los montos utilizados para comprar Dinero virtual.
（二）从 Dinero virtual全链条入手收集犯罪证据
A partir de toda la cadena de Dinero virtual, se encuentra que las pistas del delito tienen dos significados: uno es la cadena criminal ascendente y descendente del delito de seguir aceptando sobornos, y la búsqueda de indicios de soborno al investigar y tratar los delitos aguas arriba y aguas abajo; La segunda es la cadena de transacciones de capital virtual de Dinero, que es propicia para que los órganos de supervisión capten las pruebas del delito de soborno y aclaren el monto de los sobornos. En respuesta al primer punto, la transacción de Dinero virtual puede implicar el delito de operación comercial ilegal, el delito de Blanqueo de capital y otros delitos, para el sobornador, después de recibir Dinero virtual en China, solo es cuestión de tener datos con valor de propiedad, y la realización de Dinero virtual puede implicar actos ilegales y delictivos como Blanqueo de capital y Cambio de divisas ilegal. Además de las simples transacciones personales, si se quiere “blanquear” el dinero virtual, el banco clandestino es un canal importante. En los últimos años, con el fin de estandarizar el orden financiero y cumplir con la rectificación e inspección del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) de la Prevención del blanqueo de capitales, China ha fortalecido continuamente la atención ideológica y la implementación práctica del trabajo de la Prevención del blanqueo de capitales. La investigación y el manejo de los bancos de dinero clandestinos organizados y a gran escala pueden retroalimentar eficazmente el trabajo del gobierno limpio y anticorrupción de China. En respuesta al segundo punto, todo el proceso de transacción virtual de Dinero puede implicar el proceso de intercambio de “Moneda fiat-Dinero virtual-Moneda fiat”. Para las transacciones fiduciarias de Moneda, las instituciones bancarias de China han establecido un sistema de supervisión eficiente y completo, que puede responder a las pistas de violaciones y delitos de manera oportuna. El artículo 23 de la Ley de Supervisión de la República Popular China estipula que: “Al investigar presuntas sospechas de corrupción, soborno, negligencia en el cumplimiento de sus deberes y otras violaciones graves o delitos de abuso de la función pública, los órganos de supervisión podrán, según sea necesario para su trabajo, investigar y congelar los depósitos, remesas, bonos, acciones, participaciones en fondos y otros activos de las unidades y personas involucradas en el caso”. Las unidades y las personas pertinentes deben cooperar". La Autoridad de Supervisión podrá exigir a la plataforma de negociación virtual Dinero que coopere con la investigación y recopile datos sobre las transacciones de Bloquear Chain. En el tercer anillo, es decir, el canje de dinero virtual por moneda fiduciaria de moneda, con el fin de ocultar activos, el receptor del soborno puede optar por cambiar moneda extranjera, lo que requiere que las autoridades supervisoras fortalezcan la cooperación internacional y fortalezcan la cooperación con otros países en los ámbitos de la aplicación de la ley anticorrupción, la extradición, la asistencia judicial, el traslado de condenados, la recuperación de activos y el intercambio de información de conformidad con el artículo 51 de la Ley de Supervisión de la República Popular China.
(3) Encargar legalmente a una institución de terceros para llevar a cabo una investigación
La tecnología delictiva de Dinero virtual tiene una dificultad relativamente alta. Para mejorar la investigación y persecución del delito, los órganos de supervisión también pueden llevar a cabo investigaciones técnicas de acuerdo con la ley o encargar a terceros la evaluación técnica. El artículo 28 de la Ley de Supervisión de la República Popular China establece: ‘En la investigación de delitos graves de corrupción y soborno, los órganos de supervisión pueden, según sea necesario, tomar medidas de investigación técnica y entregarlas a las autoridades pertinentes de acuerdo con los procedimientos de aprobación estrictos’. Entre estas medidas de investigación técnica pueden incluir la inspección de dispositivos electrónicos, la captura y análisis de datos, el análisis de transacciones financieras, etc., lo cual es beneficioso para que los órganos de supervisión recopilen evidencia relacionada de manera eficiente y conveniente después de obtener indicios iniciales de delitos. Sin embargo, es importante equilibrar la privacidad personal y la efectividad de la investigación. Además, con el desarrollo avanzado de la tecnología blockchain, también han surgido en China una serie de empresas de seguridad en línea que pueden identificar transacciones sospechosas, recopilar datos de transacciones de blockchain, analizar la cadena de flujo de fondos y llevar a cabo la gestión judicial de Dinero virtual. Los órganos de supervisión pueden colaborar con instituciones de terceros para que realicen las tareas más difíciles de recolección de pruebas y evaluación, pero se debe prestar atención a que el proceso legal aporte soporte a la fuerza probatoria de las pruebas recopiladas para evitar que se excluyan debido a infracciones procesales.
Cinco, Conclusión
Mantenerse firme en la línea de la honestidad y establecer una línea defensiva contra la corrupción es el deber de cada ciudadano. Con el desarrollo de Internet, la inteligencia artificial y la tecnología blockchain, los métodos de soborno también están en constante renovación. La nueva corrupción representada por la recepción de Dinero virtual es el enorme tumor maligno de una sociedad honesta. Además de la determinación de combatir la corrupción y establecer una base para la honestidad, también es necesario resolver problemas controvertidos en la investigación, recolección de pruebas, determinación de montos y disposición judicial en la lucha contra el delito de Dinero virtual. Creo que bajo el liderazgo de las autoridades de supervisión y la cooperación de las autoridades más largas, se puede construir un ambiente social limpio y honrado a través de varias formas como el seguimiento de datos on-chain, la investigación de fondos delictivos y la confiscación de ganancias ilegales.
Este artículo se basa en ‘Identificación efectiva de corrupción nueva y corrupción encubierta desde cuatro dimensiones’, publicado en el sitio web de la Comisión Central de Disciplina y Supervisión Nacional; Ren Yanjun: ‘Análisis de la calificación penal del comportamiento de obtención ilegal de dinero virtual’, publicado en el número 5 de 2022 de ‘Investigación Legal y Comercial’, páginas 160-173.
