A Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong multa a Saxo Financial em 4 milhões de dólares, por distribuir produtos de ativos virtuais a clientes de retalho de forma não autorizada

Notícia da Foresight News: Segundo a Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC), a SFC condenou a Saxo Bank (Hong Kong) Limited (Saxo Bank) e impôs uma multa de 4 milhões de yuan. O motivo é que a Saxo Bank cometeu falhas ao distribuir fundos de activos virtuais não aprovados pela SFC e produtos relacionados com activos virtuais (coletivamente denominados produtos de activos virtuais) através da sua plataforma de negociação online (plataforma online). Durante o período de 1 de novembro de 2018 a 25 de novembro de 2022 (período relevante), a Saxo Bank permitiu que clientes de retalho negociassem certos produtos de activos virtuais na plataforma online. De acordo com dois circulares da SFC dirigidos a intermediários que entraram em vigor em momentos críticos, estes produtos deveriam ser vendidos apenas a investidores profissionais. A investigação da SFC descobriu que durante o período relevante, a Saxo Bank executou 1.446 transações na plataforma online para 6 investidores profissionais individuais e 130 clientes de retalho, envolvendo 32 produtos de activos virtuais. Todos os produtos em questão eram produtos complexos, incluindo 21 produtos derivados transacionados em bolsa (produtos derivados de activos virtuais transacionados em bolsa). A Saxo Bank não avaliou se os clientes possuíam conhecimentos para investir em produtos de activos virtuais antes de executar estas transações, nem forneceu informações suficientes aos clientes ou disseminou declarações de aviso específicas sobre activos virtuais aos clientes, não cumprindo assim as orientações constantes nos dois circulares da SFC.