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美国监管机构对富国银行投资部门处以27.5万美元罚款——原因如下 - 每日Hodl
一个自律组织监管会员经纪公司和交易市场，刚刚对富国银行的投资业务处以27.5万美元的罚款。
金融业监管局(FINRA)表示，因富国银行清算服务未能遵守该组织的规则，已对其施加处罚。
在一封致FINRA执法部的接受、放弃和同意函(AWC)中，Wells Fargo——自1987年7月以来的会员公司——承认自2019年6月至2024年11月至少未能遵守这一要求。
“[W]富国银行有数百个市政实体客户在其公司账户中进行市政和非市政证券的交易，但该公司并未注册为市政顾问。富国银行没有建立和维护一个监督系统，包括WSP，合理设计以确保该公司及其关联人员的投资相关活动不需要该公司注册为市政顾问。”
FINRA要求会员公司建立、维护和执行监督系统，包括书面的监督程序(WSPs)，以遵守禁止未注册市政顾问活动的证券法。
富国银行表示同意对其处以谴责和罚款，前提是FINRA将不会对违规的调查结果采取未来的行动。
“被告同意在收到本协议已被接受及该付款到期的通知后支付罚款。”
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