SEC指控Stoner Cats 2 LLC未注册发行NFT

来源：美国SEC官网 翻译：善欧巴，金色财经

华盛顿特区，2023年9月13日

美国证券交易委员会今天指控Stoner Cats 2 LLC (SC2)进行了一次未经注册的加密资产证券发行，以所谓的非同质化代币（NFTs）的形式，从投资者那里筹集了约800万美元的资金，用于资助名为Stoner Cats的动画网络系列。

根据SEC的判决，2021年7月27日，SC2以每个约800美元的价格向投资者出售了超过10,000个NFTs，35分钟内售罄。该判决发现，无论是在Stoner Cats NFTs出售给公众之前还是之后，SC2的营销活动都强调了拥有这些NFTs的具体好处，包括所有者在二级市场上转售NFTs的选择。此外，作为营销活动的一部分，SC2团队强调了自己作为好莱坞制片人的专业知识，其对加密项目的了解以及参与网络系列的著名演员，导致投资者期望因为成功的网络系列可能导致Stoner Cats NFTs在二级市场的转售价值上升而获利。此外，SC2配置了Stoner Cats NFTs以为每个NFT的二级市场交易提供2.5％的版税，并鼓励个人购买和出售NFTs，导致购买者在至少10,000次交易中花费超过2,000万美元。根据SEC的判决，SC2违反了1933年证券法，因为它向公众提供并销售这些加密资产证券的未经注册发行，不符合注册豁免要求。

SEC执法部门主管Gurbir S. Grewal表示：“无论您的发行涉及海狸、旱獭还是基于动物的NFTs，根据联邦证券法，决定投资合同（即证券）的是发行的经济实际情况，而不是您所标签的或底层的物品。”他还表示：“Stoner Cats营销了其对加密项目的知识，吹嘘其NFTs的价格可能会上涨，并采取了其他措施，使投资者相信他们将从在二级市场出售NFTs中获利。因此，也就不足为奇了，如判决所述，Stoner Cats在短短35分钟内售罄了其所有的NFTs，筹集了超过800万美元的收入，其中大部分在二级市场数月内被转售而不是被视为收藏品。”

SEC的办公室副主管Carolyn Welshhans表示：“证券的注册，包括加密资产证券，通过提供披露来保护投资者，以便他们可以做出知情的投资决策。Stoner Cats希望获得向公众提供和出售证券的所有好处，但忽视了随之而来的法律责任。”

在不承认或否认SEC的发现的情况下，SC2同意遵守停止和禁止判决，并支付100万美元的民事罚款。该命令建立了一个公平基金，用于返还受害投资者支付购买NFTs的资金。SC2还同意销毁其拥有或控制的所有NFTs，并在其网站和社交媒体渠道上发布有关该命令的通知。

SEC的调查由办公室的David Frisof、Brian Fitzsimons、Antony Richard Petrilla和Brian Quinn进行，Carmen Taveras Alam、Donald Battle、James Carlson、Will Connolly、Patrick Costello、Howard Kaplan、Joshua Mallet和Yongping Zheng提供协助。此案由Welshhans女士监督，以及Crypto Assets和Cyber Unit主管David Hirsch和副主管Jorge Tenreiro共同监督。