SEC指控Stoner Cats 2 LLC未註冊發行NFT

來源：美國SEC官網翻譯：善歐巴，金色財經

華盛頓特區，2023年9月13日

美國證券交易委員會今天指控Stoner Cats 2 LLC (SC2)進行了一次未經註冊的加密資產證券發行，**以所謂的非同質化代幣（NFTs）的形式，從投資者那裡籌集了約800萬美元的資金，用於資助名為Stoner Cats的動畫網絡系列。 **

根據SEC的判決，2021年7月27日，SC2以每個約800美元的價格向投資者出售了超過10,000個NFTs，35分鐘內售罄。該判決發現，無論是在Stoner Cats NFTs出售給公眾之前還是之後，SC2的營銷活動都強調了擁有這些NFTs的具體好處，包括所有者在二級市場上轉售NFTs的選擇。此外，作為營銷活動的一部分，SC2團隊強調了自己作為好萊塢製片人的專業知識，其對加密項目的了解以及參與網絡系列的著名演員，導致投資者期望因為成功的網絡系列可能導致Stoner Cats NFTs在二級市場的轉售價值上升而獲利。此外，SC2配置了Stoner Cats NFTs以為每個NFT的二級市場交易提供2.5％的版稅，並鼓勵個人購買和出售NFTs，導致購買者在至少10,000次交易中花費超過2,000萬美元。根據SEC的判決，SC2違反了1933年證券法，因為它向公眾提供並銷售這些加密資產證券的未經註冊發行，不符合註冊豁免要求。

SEC執法部門主管Gurbir S. Grewal表示：“無論您的發行涉及海狸、旱獺還是基於動物的NFTs，根據聯邦證券法，決定投資合同（即證券）的是發行的經濟實際情況，而不是您所標籤的或底層的物品。”他還表示：“Stoner Cats營銷了其對加密項目的知識，吹噓其NFTs的價格可能會上漲，並採取了其他措施，使投資者相信他們將從在二級市場出售NFTs中獲利。因此，也就不足為奇了，如判決所述，Stoner Cats在短短35分鐘內售罄了其所有的NFTs，籌集了超過800萬美元的收入，其中大部分在二級市場數月內被轉售而不是被視為收藏品。”

SEC的辦公室副主管Carolyn Welshhans表示：“證券的註冊，包括加密資產證券，通過提供披露來保護投資者，以便他們可以做出知情的投資決策。Stoner Cats希望獲得向公眾提供和出售證券的所有好處，但忽視了隨之而來的法律責任。”

在不承認或否認SEC的發現的情況下，SC2同意遵守停止和禁止判決，並支付100萬美元的民事罰款。該命令建立了一個公平基金，用於返還受害投資者支付購買NFTs的資金。 SC2還同意銷毀其擁有或控制的所有NFTs，並在其網站和社交媒體渠道上發布有關該命令的通知。

SEC的調查由辦公室的David Frisof、Brian Fitzsimons、Antony Richard Petrilla和Brian Quinn進行，Carmen Taveras Alam、Donald Battle、James Carlson、Will Connolly、Patrick Costello、Howard Kaplan、Joshua Mallet和Yongping Zheng提供協助。此案由Welshhans女士監督，以及Crypto Assets和Cyber Unit主管David Hirsch和副主管Jorge Tenreiro共同監督。